水利工程施工索赔浅探

卢国栋¹，游雪现²，覃毅宝³

（1，2．温州瓯江翻水站，浙江温州325000）

（3．温州泽雅水库管理站，浙江温州325000）

摘要:水利工程施工索赔牵涉承包商、业主、监理和设计等各关联部门及诸多因素如自然条件，施工条件、生产资料市场的变化等等。必须未雨绸缪，提前做好相关工作，综合运用各种有利因素，避开不利因素，才能保证水利工程施工索赔顺利进行。

关键词:水利工程；施工单位；索赔；业主

近年来，我国的建筑市场在市场经济不断推进的过程中，进一步发展和完善，相关的法律法规相继出台，建筑市场的竞争更加规范有序。水利工程由于规模比较宏大，施工条件复杂，技术要求高，施工期间各种条件和因素的变化很多，因此经常发生索赔事件。

一、水利工程施工索赔的概念及其产生的原因

索赔是指合同在实施过程中，合同一方因另一方未履行或不能正确履行合同约定的义务而遭受损失，向合同另一方提出赔偿要求。水利工程施工中的索赔是指承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失而向业主提出的费用和工期的补偿。水利工程是索赔的多发工程，其原因是：

（1）水利工程自然地理环境复杂，施工难度大，建设周期长。

（2）水利工程建设受制度机制方面的约制，一些经济责任和义务界面不明晰，因此在订立合同时条款往往不能很清楚、详尽，使发生索赔的可能性大大增加。

（3）工程建设所需的原材料和劳动力的价格随市场的波动而变化，承包商因此遭受损失。

（4）水利工程建设牵涉许多部门，如规划、勘测、设计、施工等各个部门，任一部门的疏忽或争议都会引起工程的建筑成本和质量的变化。

二、与索赔密切相关的几项工作

1．合同管理。合同是进行索赔的基础。由于水利工程比较复杂，出现异常状况的情形很多，因此需要合同专管人员在日常工作中及时做好签证工作，为索赔提供依据。

（1）订立严密、完整的合同。订立合同是取得索赔的基础。索赔以合同条款为依据，只有订立一个严密、规范、完整的的合同，承包商才能在工程中取得积极有利的地位，索赔才能顺利进行。订立合同前，细致研究分析，预测可能发生的不利因素，其中工程量、价格、工期、施工条件等条款尤其需要注意。

（2）履行合同的过程中，认真跟踪合同履行的情况，以发现索赔的机会。合同履行期间，负责合同管理的人必须时刻监督跟踪合同履行情况，首先己方必须切实履行合同的条款，并监督和跟踪对方合同履行情况，如有发现违约或有异议的情形，及时与业主或监理沟通。做好“签证”工作，为以后的索赔工作准备依据。如有设计变更、工程量变化、工期顺延等情况发生，须及时做好相关工作，提存证据。

2、加强文件资料的管理。索赔必须有凭据，相关凭据不足或没有凭据，索赔就无法进行。水利工程比较复杂，工期长，各种文件资料多，如果文件资料得不到很好的保管，就会影响索赔顺利的进行。

目前在大多水利工程施工项目的索赔事件中，文件资料方面的管理工作很欠缺，不少工程造价纠纷案中，承包人提出的索赔未在事件发生有效时限内递交书面文件，使索赔无法进行，给承包人造成经济损失。因此，承包人在施工过程中一定要加强文件资料管理，保存完整的工程记录、会议纪要、各种签证、业主指令、往来文件，建立项目文档管理系统。

3、成本管理。在工程项目管理中，成本的管理包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制，成本管理与索赔有密切的关系，可以通过成本分析发现索赔机会。合同在履行过程中，由于履行合同的外部条件时刻在变化，计划成本和实际成本会产生差异，使工程成本增加，承包商通过索赔来实现损失的补偿。必须不断对成本进行分析，建立完整的工程成本核算体系。为工程提供及时、准确、有效的成本核算资料，以挽回损失。

三、分析和掌握索赔规律

承包企业在水利工程的施工过程中，要严格依据合同条文和其他有关法律法规，研析索赔的成立与否，并及时进行索赔。

1、索赔的依据。水利工程施工中的索赔依据合同条件和相关的法律法规，以客观事实为基础，科学合理地进行索赔。概括起来，索赔成立的条件有3条。

1）对照合同，有关事项已造成了承包商项目成本额外支出或直接工期损失；

2）依据合同约定非承包商的行为责任或风险责任所造成的工程费用增加或工期损失。

3）承包商必须严格按合同规定程序提交索赔意向通知和索赔报告。因企业自身经营管理造成的亏损不能向业主进行索赔。《水利水电土建工程施工合同条件(GF一2OOO一0208)》中对索赔的程序及时限都作出了详细具体的规定，承包商要严格遵照执行。

2、索赔的规律。水利工程施工中的索赔项目主要有人员、材料、机器、管理费、利润损失和工期。依据合同条文，对相关的索赔案例进行分析，可以得到一个可以依循的索赔基本规律。1)可以索赔工期时，一般同时可索赔成本；2)索赔原因和条件成立时，均可据其索赔成本；3)能够索赔利润时，一定可以同时索赔成本；4)在工期延长和利润补偿二者之间，只能索赔一种；5)利润补偿的机会较少，有相当多场合是可以索赔成本，但不能补偿利润；利润的补偿也不能单独进行。承包商掌握了这些索赔规律后，可以更有效及时地进行索赔。

四、常见的几种水利工程施工索赔

1．合同缺陷引起的索赔。

施工合同的条款不完善、不全面，合同的措词不规范、不严密，或合同前后的条款之间存在逻辑矛盾，而使合同产生错误或漏洞。

2．施工条件发生变化引起的索赔。

如由于设计部门勘测手段、技术落后，导致前期设计深度低，再由于水利工程所处的地质条件复杂，使得施工中设计变更频繁。承包商的报价是以原招标设计文件和图纸为基础计算的。根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量或性质，或增加、减少或省略了任何工作，或者改变了工程任何部分的施工顺序或施工安排，都是变更。若此类变更使承包商的成本和费用增加，承包商就有权提出索赔。

3．工程量变化引起的索赔。

工程施工中完成的工程量往往与设计的工程量有出入。第四版FIDIC52．3条款明确规定，当合同价变更增减超过15％时，允许对有效合同价进行调整。引起合同价变化的原因就是工程量变化。具体体现在以下三方面，一是承包商施工机械设备的失调造成的损失。由于承包商在投标时，采用合同文件所述的工作量和施工要求，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号，并按此组织订货、运输及进场，而工程量大量增加，就需要增加施工机械设备，引起承包商的计划外费用增加，扩大了工程计划成本。如果工程量大量递减，则会引起部分原有设备的窝工，或弃置不用，形成浪费，而导致承包商亏损。同样，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料的数量变化，引起索赔；第二，由于工程量变化引起的原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，涉及工程费用的增加，引起索赔；第三，由于上述两种情况的直接费影响外，施工间接费也发生了变化，从而引起索赔。

4．施工拖期和赶工期引起的索赔

在大型水利水电施工中，由于天气、水文、地质等影响，工程拖期的因素也较多。包括工期拖长索赔、设计图纸拖交索赔、业主风险索赔、暂停施工索赔。

当工期拖期后，该工程的推迟完工将可能给业主带来重大的经济损失时，或由于此部分工程推迟完工导致一系列工程的拖期时，业主宁可采用赶工的措施，指令承包商投入更多的人力、设备，或采取加班施工的办法，以赶上规定的完工工期。这也会引起承包商的成本增加，承包商可以提起索赔。

5．其他原因引起的索赔。

如业主违约、未按规定时间提供施工场地、不按规定日期支付工程款；工程所在地的农民干扰施工，影响工期；二是业主提供的条件如供水、供电，或由业主指定的当地材料如粉煤灰、油料等在质量、数量上不能符合施工需要。此类索赔相对比较少，监理工程师一般要求承包商出具详细的证明材料方可支付。

5结语

经过以上对水利工程施工索赔的探析，承包商必须在深刻理解索赔的含义基础上，加强工程施工各环节的管理，为索赔提供完备的相关资料，采用科学有效的方式，确保索赔工作顺利进行。并且积极主动地履行合同，与业主建立良好的沟通渠道，使索赔得以顺利实现，维护承包商的利益和利润。

作者简介：

1、卢国栋（1964-），男，浙江温州人，工程师，从事水利水

电工程建设及运行管理工作。

2、游雪现（1977-），男，浙江温州人，工程师，从事水利水电

工程建设及运行管理工作。

3、覃毅宝（1974-），男，浙江温州人，工程师，从事水利水电

工程建设及运行管理工作。